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民间配资、资管计划、私募基金等 证监会严罚新


  民间配资、资管计划、私募基金全用上了!证监会严罚这些操纵市场的“新玩法”

  原创: 马婧妤等 

民间配资、资管计划、私募基金等 证监会严罚新

  通过民间配资、资管计划、私募基金等多种途径放大资金杠杆,获取更大的资金优势来实施市场操纵,正在成为我国市场价格操纵行为的“新玩法”。

  今日召开的证监会例行新闻发布会上,证监会新闻发言人高莉介绍了近期证监会作出行政处罚的5宗操纵市场案件。

  这5宗案件中,既包括了利用集合信托计划子账户加个人账户组,采取连续封涨停、连续交易等手段对个股实施操纵,获取近9亿元高额非法收益的案件;

  也包括了控制利用公司账户、私募基金账户及其他个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式操纵多只股票的操纵案件;

  还包括了曾任证券公司工作人员通过做市商专用证券账户,利用做市商地位,在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式,打压或锁定股价的操纵行为。

  高莉表示,市场操纵行为通常会积聚个股风险,由于新型操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中,可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险。

  借道信托放大资金杠杆 

  高勇操纵精华制药敛财近9亿

  通过信托计划等方式放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对个股实施操纵,是价格操纵界的一类“新经典套路”。

  证监会近一阶段公布的行政处罚决定书中,披露了高勇控制利用2个集合资金信托计划子账户及14个自然人账户,对精华制药股票实施操纵的违法行为。

  该案件中,高勇通过价格操纵获取的违法所得高达8.97亿元。

民间配资、资管计划、私募基金等 证监会严罚新

  高勇是北京护城河投资的合伙人,证监会查明,他实际控制好雨7—高勇、好雨7—路某(为华宝信托有限责任公司“时节好雨”7号集合资金信托计划的子账户),黄某、张某燕、张某、吴某江、倪素某、倪松某、姜某、黄某明、徐某、朴某娜、薛某、吴某丰、崔某欣、吴某等16个证券账户(下称“高勇账户组”),对精华制药股票实施了频密的操纵交易。

  来看看这个“套路”是怎么玩儿的:

  2015年1月12日至2月17日,高勇账户组持续建仓并集中资金优势连续交易精华制药,期间共计委托买入精华制药2839.25万股,成交2371.49万股。

  至2015年2月17日,高勇账户组共计持有2287.5万股该股股票。

  2015年5月25日至6月4日连续9个交易日内,高勇账户组集中资金优势,以涨停价大量委托买入精华制药,以连续封涨停的方式拉抬该股价格。

  9个交易日内,高勇账户组最后一笔买入申报时,前10档卖委托申报量累计均不高于500股,远低于高勇账户组申买数量。

  在拉抬精华制药股价后,高勇账户组从2015年6月5日起集中、大量出售精华制药,实现操纵获利。

  至当年6月16日期间,账户组集中卖出精华制药1994.46万股,卖出金额高达14.92亿元。至2015年7月22日,高勇账户组所持精华制药几乎全部卖出,卖出金额合计达到16.84亿元。

  通过控制信托及个人账户组,利用资金优势资金实施“建仓买入—集中拉抬—大举抛售”三个阶段的操作,高勇共计获利达到8.97亿元!

  证监会查明高勇违法事实后认定,其行为违反了证券法第七十七条第一款第(一)项、第(四)项的规定,构成证券法第二百零三条所述情形,并依法决定没收高勇违法所得8.97亿元,并对其处以8.97亿元的罚款。

  利用私募等账户操纵股价 

  谢一峰被罚1963万

  2015年间,谢一峰控制利用公司账户、私募基金账户及其他个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式对红宇新材等7只股票实施了操纵行为,共获利654万。

  证监会查明实情后,对其作出了没收违法所得654万,并处1963万罚款的处罚。

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